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广告监测：违反清算管理规定等 招商银行被罚254万元
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发布时间：
2021/08/13
央广网北京8月13日消息（记者 马文静）央行武汉分行日前发布的行政处罚信息显示，招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）武汉分行因存在6项违法行为，被央行武汉分行警告，没收违法所得7391.06元，并处罚款254.3万元。
东方剪报广告监测：招商银行武汉分行的6项违法行为包括：违反清算管理规定、违反人民币银行结算账户管理相关规定；违反假币收缴鉴定管理相关规定、违反人民币管理相关规定；违反代理国库业务相关规定；违反征信管理相关规定；未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易；金融产品宣传与实际不符等。
图源于央行网站
东方剪报广告监测时任招商银行武汉分行法律合规部总经理张立真对该行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被央行武汉分行罚款1万元。
时任招商银行武汉分行运营管理部副总经理赵杰对该行未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易的违法行为负有责任，被央行武汉分行罚款6万元。
时任招商银行武汉分行公司金融事业部副总裁李珣对该行违反清算管理规定、未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被罚款4万元。
时任招商银行武汉分行零售银行部总经理曾勇对该行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被罚款1万元。